在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券(qu维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次àn)。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活(huó)动中维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(s维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次hān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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